發(fā)改氣候規(guī)〔2017〕2191號
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府，新疆生產(chǎn)建設兵團，外交部、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務部、衛(wèi)生計生委、國資委、稅務總局、質檢總局、統(tǒng)計局、林業(yè)局、國管局、法制辦、中科院、氣象局、海洋局、鐵路局、民航局、人民銀行、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、認監(jiān)委:
為貫徹落實黨中央、國務院關于建立全國碳排放權交易市場的決策部署，穩(wěn)步推進全國碳排放權交易市場建設，經(jīng)國務院同意，現(xiàn)將《全國碳排放權交易市場建設方案（發(fā)電行業(yè)）》印發(fā)你們，請按照執(zhí)行。
附件：全國碳排放權交易市場建設方案（發(fā)電行業(yè)）
國家發(fā)展改革委
2017年12月18日
附件
全國碳排放權交易市場建設方案（發(fā)電行業(yè)）
建立碳排放權交易市場，是利用市場機制控制溫室氣體排放 的重大舉措，也是深化生態(tài)文明體制改革的迫切需要，有利于降 低全社會減排成本，有利于推動經(jīng)濟向綠色低碳轉型升級。為扎 實推進全國碳排放權交易市場（以下簡稱“碳市場”）建設工作， 確保 2017 年順利啟動全國碳排放交易體系，根據(jù)《中華人民共 和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》和《生態(tài)文明 體制改革總體方案》，制定本方案。
一、總體要求
（一）指導思想
深入貫徹落實黨的十九大精神，高舉中國特色社會主義偉大 旗幟，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，緊緊 圍繞統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略 布局，牢固樹立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，認 真落實黨中央、國務院關于生態(tài)文明建設的決策部署，充分發(fā)揮 市場機制對控制溫室氣體排放的作用，穩(wěn)步推進建立全國統(tǒng)一的 碳市場，為我國有效控制和逐步減少碳排放，推動綠色低碳發(fā)展 作出新貢獻。本文來源中碳聯(lián)。
（二）基本原則
堅持市場導向、政府服務。貫徹落實簡政放權、放管結合、 優(yōu)化服務的改革要求，以企業(yè)為主體，以市場為導向，強化政府 監(jiān)管和服務，充分發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用。
堅持先易后難、循序漸進。按照國家生態(tài)文明建設和控制溫 室氣體排放的總體要求，在不影響經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展的前提下， 分階段、有步驟地推進碳市場建設。在發(fā)電行業(yè)（含熱電聯(lián)產(chǎn)， 下同）率先啟動全國碳排放交易體系，逐步擴大參與碳市場的行 業(yè)范圍，增加交易品種，不斷完善碳市場。
堅持協(xié)調(diào)協(xié)同、廣泛參與。統(tǒng)籌國際、國內(nèi)兩個大局，統(tǒng)籌 區(qū)域、行業(yè)可持續(xù)發(fā)展與控制溫室氣體排放需要，按照供給側結 構性改革總體部署，加強與電力體制改革、能源消耗總量和強度 “雙控”、大氣污染防治等相關政策措施的協(xié)調(diào)。持續(xù)優(yōu)化完善碳 市場制度設計，充分調(diào)動部門、地方、企業(yè)和社會積極性，共同 推進和完善碳市場建設。
堅持統(tǒng)一標準、公平公開。統(tǒng)一市場準入標準、配額分配方 法和有關技術規(guī)范，建設全國統(tǒng)一的排放數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)、注冊登 記系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和結算系統(tǒng)等市場支撐體系。構建有利于公平 競爭的市場環(huán)境，及時準確披露市場信息，全面接受社會監(jiān)督。
（三）目標任務
堅持將碳市場作為控制溫室氣體排放政策工具的工作定位， 切實防范金融等方面風險。以發(fā)電行業(yè)為突破口率先啟動全國碳 排放交易體系，培育市場主體，完善市場監(jiān)管，逐步擴大市場覆蓋范圍，豐富交易品種和交易方式。逐步建立起歸屬清晰、保護嚴格、流轉順暢、監(jiān)管有效、公開透明、具有國際影響力的碳市 場。配額總量適度從緊、價格合理適中，有效激發(fā)企業(yè)減排潛力， 推動企業(yè)轉型升級，實現(xiàn)控制溫室氣體排放目標。自本方案印發(fā) 之后，分三階段穩(wěn)步推進碳市場建設工作。
基礎建設期。用一年左右的時間，完成全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)報送 系統(tǒng)、注冊登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)建設。深入開展能力建設，提升 各類主體參與能力和管理水平。開展碳市場管理制度建設。
模擬運行期。用一年左右的時間，開展發(fā)電行業(yè)配額模擬交 易，全面檢驗市場各要素環(huán)節(jié)的有效性和可靠性，強化市場風險 預警與防控機制，完善碳市場管理制度和支撐體系。
深化完善期。在發(fā)電行業(yè)交易主體間開展配額現(xiàn)貨交易。交 易僅以履約（履行減排義務）為目的，履約部分的配額予以注銷， 剩余配額可跨履約期轉讓、交易。在發(fā)電行業(yè)碳市場穩(wěn)定運行的 前提下，逐步擴大市場覆蓋范圍，豐富交易品種和交易方式。創(chuàng) 造條件，盡早將國家核證自愿減排量納入全國碳市場。
二、市場要素
（四）交易主體。初期交易主體為發(fā)電行業(yè)重點排放單位。 條件成熟后，擴大至其他高耗能、高污染和資源性行業(yè)。適時增 加符合交易規(guī)則的其他機構和個人參與交易。
（五）交易產(chǎn)品。初期交易產(chǎn)品為配額現(xiàn)貨，條件成熟后增 加符合交易規(guī)則的國家核證自愿減排量及其他交易產(chǎn)品。本文來源中碳聯(lián)。
（六）交易平臺。建立全國統(tǒng)一、互聯(lián)互通、監(jiān)管嚴格的碳排放權交易系統(tǒng)，并納入全國公共資源交易平臺體系管理。
三、參與主體
（七）重點排放單位。發(fā)電行業(yè)年度排放達到 2.6 萬噸二氧 化碳當量（綜合能源消費量約 1 萬噸標準煤）及以上的企業(yè)或者 其他經(jīng)濟組織為重點排放單位。年度排放達到 2.6 萬噸二氧化碳 當量及以上的其他行業(yè)自備電廠視同發(fā)電行業(yè)重點排放單位管 理。在此基礎上，逐步擴大重點排放單位范圍。
（八）監(jiān)管機構。國務院發(fā)展改革部門與相關部門共同對碳 市場實施分級監(jiān)管。國務院發(fā)展改革部門會同相關行業(yè)主管部門 制定配額分配方案和核查技術規(guī)范并監(jiān)督執(zhí)行。各相關部門根據(jù) 職責分工分別對第三方核查機構、交易機構等實施監(jiān)管。省級、 計劃單列市應對氣候變化主管部門監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)的數(shù)據(jù)核查、配 額分配、重點排放單位履約等工作。各部門、各地方各司其職、 相互配合，確保碳市場規(guī)范有序運行。
（九）核查機構。符合有關條件要求的核查機構，依據(jù)核查 有關規(guī)定和技術規(guī)范，受委托開展碳排放相關數(shù)據(jù)核查，并出具 獨立核查報告，確保核查報告真實、可信。
四、制度建設
（十）碳排放監(jiān)測、報告與核查制度。國務院發(fā)展改革部門 會同相關行業(yè)主管部門制定企業(yè)排放報告管理辦法、完善企業(yè)溫 室氣體核算報告指南與技術規(guī)范。各省級、計劃單列市應對氣候 變化主管部門組織開展數(shù)據(jù)審定和報送工作。重點排放單位應按 規(guī)定及時報告碳排放數(shù)據(jù)。重點排放單位和核查機構須對數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性負責。
（十一）重點排放單位配額管理制度。國務院發(fā)展改革部門 負責制定配額分配標準和辦法。各省級及計劃單列市應對氣候變 化主管部門按照標準和辦法向轄區(qū)內(nèi)的重點排放單位分配配額。 重點排放單位應當采取有效措施控制碳排放，并按實際排放清繳 配額（“清繳”是指清理應繳未繳配額的過程）。省級及計劃單列 市應對氣候變化主管部門負責監(jiān)督清繳，對逾期或不足額清繳的 重點排放單位依法依規(guī)予以處罰，并將相關信息納入全國信用信 息共享平臺實施聯(lián)合懲戒。
（十二）市場交易相關制度。國務院發(fā)展改革部門會同相關 部門制定碳排放權市場交易管理辦法，對交易主體、交易方式、 交易行為以及市場監(jiān)管等進行規(guī)定，構建能夠反映供需關系、減 排成本等因素的價格形成機制，建立有效防范價格異常波動的調(diào) 節(jié)機制和防止市場操縱的風險防控機制，確保市場要素完整、公 開透明、運行有序。
五、發(fā)電行業(yè)配額管理
（十三）配額分配。發(fā)電行業(yè)配額按國務院發(fā)展改革部門會 同能源部門制定的分配標準和方法進行分配（發(fā)電行業(yè)配額分配 標準和方法另行制定）。
（十四）配額清繳。發(fā)電行業(yè)重點排放單位需按年向所在省 級、計劃單列市應對氣候變化主管部門提交與其當年實際碳排放 量相等的配額，以完成其減排義務。其富余配額可向市場出售， 不足部分需通過市場購買。
六、支撐系統(tǒng)
（十五）重點排放單位碳排放數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)。建設全國統(tǒng)一、 分級管理的碳排放數(shù)據(jù)報送信息系統(tǒng)，探索實現(xiàn)與國家能耗在線 監(jiān)測系統(tǒng)的連接。
（十六）碳排放權注冊登記系統(tǒng)。建設全國統(tǒng)一的碳排放權 注冊登記系統(tǒng)及其災備系統(tǒng)，為各類市場主體提供碳排放配額和 國家核證自愿減排量的法定確權及登記服務，并實現(xiàn)配額清繳及 履約管理。國務院發(fā)展改革部門負責制定碳排放權注冊登記系統(tǒng) 管理辦法與技術規(guī)范，并對碳排放權注冊登記系統(tǒng)實施監(jiān)管。
（十七）碳排放權交易系統(tǒng)。建設全國統(tǒng)一的碳排放權交易 系統(tǒng)及其災備系統(tǒng)，提供交易服務和綜合信息服務。國務院發(fā)展 改革部門會同相關部門制定交易系統(tǒng)管理辦法與技術規(guī)范，并對 碳排放權交易系統(tǒng)實施監(jiān)管。本文來源中碳聯(lián)。
（十八）碳排放權交易結算系統(tǒng)。建立碳排放權交易結算系 統(tǒng)，實現(xiàn)交易資金結算及管理，并提供與配額結算業(yè)務有關的信 息查詢和咨詢等服務，確保交易結果真實可信。
七、試點過渡
（十九）推進區(qū)域碳交易試點向全國市場過渡。2011 年以 來開展區(qū)域碳交易試點的地區(qū)將符合條件的重點排放單位逐步 納入全國碳市場，實行統(tǒng)一管理。區(qū)域碳交易試點地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮 現(xiàn)有作用，在條件成熟后逐步向全國碳市場過渡。
八、保障措施
（二十）加強組織領導。國務院發(fā)展改革部門會同有關部門，根據(jù)工作需要將按程序適時調(diào)整完善本方案，重要情況及時向國務院報告。各部門應結合實際，按職責分工加強對碳市場的監(jiān)管。
（二十一）強化責任落實。國務院發(fā)展改革部門會同相關部 門負責全國碳市場建設。各省級及計劃單列市人民政府負責本轄 區(qū)內(nèi)的碳市場建設工作。符合條件的�。ㄊ校┦車鴦赵喊l(fā)展改革 部門委托建設運營全國碳市場相關支撐系統(tǒng)，建成后接入國家統(tǒng) 一數(shù)據(jù)共享交換平臺。
（二十二）推進能力建設。組織開展面向各類市場主體的能 力建設培訓，推進相關國際合作。鼓勵相關行業(yè)協(xié)會和中央企業(yè) 集團開展行業(yè)碳排放數(shù)據(jù)調(diào)查、統(tǒng)計分析等工作，為科學制定配 額分配標準提供技術支撐。
（二十三）做好宣傳引導。加強綠色循環(huán)低碳發(fā)展與碳市場 相關政策法規(guī)的宣傳報道，多渠道普及碳市場相關知識，宣傳推 廣先進典型經(jīng)驗和成熟做法，提升企業(yè)和公眾對碳減排重要性和 碳市場的認知水平，為碳市場建設運行營造良好社會氛圍。
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